2007-9-19 11:02:00 来源: 中国证券报() 网友评论篇
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6.1 发行人于交易日公布第5.3条所含信息时，本所将视情况对相关债券进行停牌处理。发行人按规定要求披露后进行复牌。
6.2 债券上市交易后，发行人有下列情形之一的，本所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。
（一）公司出现重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合债券上市条件；
（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。
上述情形消除后，发行人可向本所提出恢复上市的申请，本所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。
6.3 债券出现下列情况之一时，终止其上市交易：
（一）发行人有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一，经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由本所决定终止该债券上市；
（二）公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由本所终止其债券上市；
（三）债券到期前一周终止上市交易。
6.4 对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向本所设立的复核机构申请复核。
第七章 违反本规则的处理
7.1发行人及其董事违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）报证监会查处。
7.2上市推荐人违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）取消上市推荐人资格。
（五）报证监会查处。
第八章 附则
8.1 本规则由本所修改和解释。
8.2 本规则自公布之日起施行。
附件：1、债券上市申报材料内容与格式
2、上市公告书的格式与内容要求
附件1
债券上市申报材料内容与格式
一、上市申报材料的纸张、封面与份数
(一)纸张
应采用规格为209×295毫米的纸张（相当于A4纸张规格）。
(二)封面
1、标有“××债券上市申请材料”字样；
2、债券发行人名称。
(三) 份数
发行人向本所提交申请材料二份，其中一份为原件。
二、上市申请材料目录
1、债券上市申请书；
2、有权部门批准债券发行的文件；
3、同意债券上市的决议；
4、债券上市推荐书；
5、公司章程；
6、公司营业执照；
7、债券募集办法、发行公告及发行情况报告；
8、债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；
9、债券实际募集数额的相关证明文件；
10、上市公告书(内容与格式见附件2)；
11、具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报告；
12、担保人近三年资信情况与担保协议(如有)；
13、发行人最近三年是否存在违法和重大违规行为的说明；
14、债券持有人名册及债券托管情况说明；
15、本所要求的其他文件。
附件2
上市公告书的格式与内容要求
______________债券上市公告书
证券简称：
证券代码：
上市时间：
上市地：
上市推荐人：
债券受托管理人:
一、绪言：
重要提示：发行人董事会成员或高级管理人员已批准该上市公告书，保证其中不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗留，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带
