2007-9-14 14:57:00 来源: 中国新闻网() 网友评论篇
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第三十五条 在交易双方未明确表示成交意向时，经纪商不应过早披露交易商的名字。
第三十六条 在货币拆借市场上，通过经纪商交易的资金拆出方一经询问拆入方名字，原则上应以该价格与该对手交易。经纪商在拆入方的名字已被拆出方接受后方可披露拆出方名字。如拆入方要求更为安全的资金，可以在得知拆出方名字后，拒绝拆入该笔资金。
第三十七条 当交易商不是以自身账户，而是代理第三方交易时，应在向经纪商传递名字时予以明示，经纪商应将最终交易方及时通知其交易对手，以协助交易各方评估交易风险。
第三十八条 交易商在对手方没有足够交易额度的情况下，若双方愿意并可以与第三方进行交易，经纪商可引入交易第三方办理过桥交易。经纪商应在成交意向明确后，尽快交换交易各方的名字，口头确认达成交易。
第三十九条 经纪商应配备独立的后台部门，在交易达成后，应立即向交易各方发送交易确认书，并提醒交易商接收确认书。交易确认书应包括交易日、交易各方名称、交易价格、交易数量、交割方式等内容。经纪商的后台部门应与前台部门有效隔离，避免前台交易员干扰后台人员对交易条款的确认。
第四十条 通常经纪商向达成交易的交易商各发送一次书面确认书即可。在较为复杂的衍生品交易中，经纪商与交易商可根据需要进行多次书面确认，但应明确约定以哪份书面确认书为准。经纪商和交易商应保留全部交易确认书。
第四十一条 交易商收到交易确认书后，应立即予以核对，如有疑问，应立即向确认书发出方查询并修正。如未按时收到交易确认书，应及时向确认书发出方查询。
如交易商在经纪商发出交易确认书后合理时间内不提出异议，视为默认交易确认书的全部内容。
第四十二条 如果出现因经纪商的失误使交易商不能按指定价格成交的情形，经纪商应以下一个最优价格来完成交易，并由交易商自主决定是否以该价格来进行交易。由此给交易商造成损失的，经纪商应以抵消佣金等方式赔偿交易商损失。
第四十三条 通过经纪商办理债券回购、衍生产品交易等其他类似业务时，交易商之间应事先签定相关业务主协议，并告知经纪商。
第五章 结算与经纪佣金
第四十四条 交易商应在交易达成后，根据经纪商提供的交易确认书自行办理结算。
第四十五条 未与交易商事先商定，经纪商不负责传递结算信息。
第四十六条 如遇法定原因或不可抗力因素，使原定某一营业日的交易结算无法完成，应将新的交易结算日延长至交易双方下一个共同营业日。对于由此导致其他交易条件变化(如起息日计算)可能引起纠纷的情况，交易双方应事先在交易确认书中明确约定处理条款。
第四十七条 经纪商提供服务的佣金可由经纪商与交易商自由商定。经纪商应事先与交易商就经纪佣金的详细信息进行沟通协商，包括费率、缴费方式等。佣金的变动应经双方同意并以书面方式明确约定。交易商应按约定及时向经纪商支付佣金。
第四十八条 经纪商在交易中所报价格不应包括佣金。
第六章 交易纠纷的解决
第四十九条 发生交易纠纷时，交易各方应遵循公平诚信原则，依据相关法律法规、本指引或市场惯例，充分协商解决。
经纪商应协助提供相关交易证明材料。
第五十条 除非交易各方另有约定，经纪商应就其所撮合的交易是否达到某一价位承担举证责任。
第五十一条 如交易各方无法协商解决纠纷问题，可依法通过仲裁、诉讼等方式解决。
第七章附则
第五十二条 本指引由中国银监会负责解释。
第五十三条 本指引自公布之日起施行。
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