证监会开出基金行业首张罚单

    证监会近期加大铁腕管理，继上周末出台《上市公司重大资产重组管理办法》，加强打击内幕交易的力度外，昨日证监会开出了对基金从业人员的第一张违规处罚决定，为基金行业首次敲响了警钟。

　　昨日，证监会下午紧急召开发布会，向外公布了对于上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理唐建，以及南方基金的基金经理王黎敏的处罚决定，除没收两人非法所得并各处50万元罚款外，同时对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施七年市场禁入处罚。

　　据证监会调查了解，在2006年3月，唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理期间，在向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众”股票的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部“唐金龙”账户，先于阿尔法基金买入“新疆众和”股票，此外，唐建还利用了“李成军”的证券账户购买了同一只股票。在2006年4月至5月，唐建借基金连续买入“新疆众和”股票、该股股价不断上升的机会，陆续卖出该股，通过在两账户下买卖“新疆众和”股票，唐建总共非法获利达到152.72万元。

　　同时，自2006年8月起，王黎敏在任职南方基金期间，操作“王法林”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票，为该账户非法获利150.9407万元。

　　据悉，在两案的查处中，证监会不仅掌握了两人操作股票的帐户及交易流水，而且还对账户网络交易IP地址进行了调查。证监会表示，对于基金从业人员违反证券法律法规的行为，将发现一起查处一起，决不手软，决不姑息。