券商经理层资格年检开始

中国证监会日前公告，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》相关规定，将对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。上述人员须在每年3月31日前向住所地中证监派出机构提交《年检登记表》。参检人员申请任职资格时的两名推荐人应当分别为其出具年检意见，并对其《年检登记表》进行审查。年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况等，明确表示是否同意通过本次年检。4月30日以后，中国证监会各派出机构将通过各自的网站对外公布年检结果。

　　券商人士表示，2007年资本市场活跃，券商管理层变动及管理人员流动性较大，对该类任职资格人士年检，有利于进一步规范券商人员管理。

　　此外，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构2007年度检查工作也已启动。年检对象是具备证券投资咨询业务资格的专营类证券投资咨询机构，包括通过2006年度年检的证券投资咨询机构和暂停证券投资咨询业务的证券投资咨询机构。已经立案稽查的专营类证券投资咨询机构不参加年检。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。