深交所规范会员客户交易行为

　　《指引》要求会员承担更多的客户交易行为管理职责，要求会员指定专门部门负责交易合规管理，还要求会员建立监管协助制度，特别要求会员及其营业部在收到交易所监管警示或要求有关客户提交合规交易承诺书时，应当及时向客户传达监管信息，并采取有效措施规范和约束客户交易行为。　　

　　深交所有关负责人表示，《指引》是交易所针对目前市场状况，为强化对投资者交易行为的规范工作而采取的措施。　　

　　据了解，证监会对证券公司实施分类监管措施以来，证券公司已普遍采取措施加强内部合规制度建设，重视对客户的管理工作。今后，交易所对会员的纪律处罚及监管措施将被纳入对证券公司的专业评价，对证券公司的评级会产生直接影响。《指引》的发布，明确了会员在客户交易行为管理上的具体职责，有利于会员改进内部管理，进一步做好客户服务工作，促进市场长期稳定发展。