“海外上市”“原始股”吞掉股民130万

　　据证监会浙江监管局有关负责人介绍，成都、西安托管中心是国内少数几家托管中心之一，而非法代理活动的未上市公司股权大多是西安、成都等地未上市公司的股票。托管中心为客户办理股权证等手续，客观上为非法买卖代理活动提供了便利。

　　成 因

　　沉渣再起暴利驱使

　　“原始股”推销屡禁不止，最大的原因就是能为各方带来高额收益，尤其是代理机构，投入低，收效快，又可以获得高额利润，使得一些不法分子趋之若鹜。

　　根据浙江证监局的调研，非法的“原始股”销售分两种情况：一种是直接从西安、成都等地的公司以每股1．5至2．5元左右购入，再以3至5元的价格在东部发达地区倒卖；另一种是签署代理销售协议，拿20％至40％的佣金。

　　业内人士分析，一些中小型民营企业在完成最初的创业活动后，融资的要求很强烈，而融资渠道则相对封闭。受上市公司股票买卖启发，溢价出让股权，既能迅速收回投资成本，又能将高额溢价部分作为融资，“钱”景诱人。

　　受利益驱动，销售“原始股”的非上市公司也日益增多。据了解，仅西安、成都两地就有数百家非上市公司在私下发行“原始股”，每家公司至少圈钱千万元以上。其他省份的类似企业也是“春”心萌动，“原始股”发行也开始抬头。

　　随着发行公司的壮大，推销“原始股”的中介机构、中介人如雨后春笋般出现，足迹遍布全国。

　　漏 洞

　　查处非法代理活动存障碍

　　“原始股”转让浪潮自2000年出现以来，几经沉浮，手段不断翻新，到最近又达到几近疯狂的程度。据了解，去年下半年浙江查处的三起“原始股”推销案件中，涉及人数都非常多，大多都是退休工人、下岗职工、工薪阶层，仅宁波利百代案件，就有200多人上当，涉案金额数百万元。

　　为何非法代理证券业务活动屡禁不止，群众屡屡上当受骗呢？

　　首先，操作更具隐蔽性和欺骗性。以前，机构是以代理形式出现，投资者一时无法区分证券投资咨询和普通咨询机构之间的区别。经过有关部门严厉治理后，社会各界都引起了警觉。今年代理机构改头换面，以证券公司客户经理的名义出现，先是吸收为证券公司客户炒股混个脸熟，取得客户信任后再进行“原始股”推销活动。

　　在合同中，特别注明“本人自愿”、“投资者已经充分理解风险”、“风险自负”、“对投资行为不做任何保证”等内容。把相关责任推卸得一干二净。

　　其次，违法行为难认定、难执行。在查处“原始股”推销案件过程中，代理人不与客户签协议，股权证、收据均由托管中心或拟上市公司提供，如何认定这些行为，证券监管、工商、公安对适用法律条款存在一定的分歧。

　　公安机关需要事实有严重后果，如给投资者造成严重经济损失等，才能介入，而转让中股票、股权都是真的，就是何时上市时间没有确定而已。没有证券经营资格，只能算超范围经营，工商部门除了罚款外，也是没有一点办法。

　　记者日前获悉，为改变这种尴尬的局面，监管部门近期将发布《打击非法发行和非法证券经营活动通知》，对非法发行和非法证券经营活动的主要表现形式予以界定，并且将会加强与地方政府及工商、公安等部门的沟通协作，严厉打击非法发行和非法证券经营活动。

　　提 醒

　　证监警方出建议三招防上当

　　对于股民如何防范“原始股”骗局，浙江证监部门与警方给出三点建议。

　　第一：“原始股”暴利神话不再，新股、“原始股”的认购有完整的认购体系，不可能进行所谓的私下交易，切勿现金交易，或者转入个人账号。

　　第二：境外上市的新股在内地买到的几率极小，“买壳上市”的说法请千万当心；即使国外主板上市了，国内也没有任何中介机构可以买卖美国股票。

　　第三：按照上市公司有关管理办法，股份公司如存在公开发行股份的行为，36个月内将不得在国内上市；而在美国上市和挂牌是两个截然不同的概念。上市是指其股票可以在公开的市场上进行交易，而挂牌是指公司符合一定挂牌条件后，在提供挂牌服务的机构挂牌。

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